1月19日，上海证券交易所公告了《关于对赵剑予以监管警示的决定》。

公告显示，截至2021年2月18日，金证股份(600446)（600446.SH，股价10.1元，市值95.45亿元）股东赵剑及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司—玄元科新119号私募证券投资基金（以下简称119号基金）合计持有约8609万股公司股份，占公司总股本的10.01%。

此后，赵剑及其一致行动人在2021年3月25日至2022年9月9日期间，因非公开发行股票登记完成及限制性股票回购注销，合计被动稀释0.86%，通过大宗交易卖出0.04%，通过集中竞价交易减持0.18%，所持股份累计减少1.08%。但相关方未按规定及时公告，直到2022年9月30日才予以披露。

上交所表示，赵剑作为公司持股5%以上股东，在持股变动比例达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，违反了相关法律法规。因此，上交所对赵剑予以监管警示，并希望上市公司股东及董监高人员引以为戒。

记者查询到，截至2023年三季度末，赵剑持有金证股份约7001万股，持股比例为7.42%，其中4120万股处于质押状态。119号基金持有公司约925万股，持股比例为0.98%。

金证股份是一家软件企业，业务聚焦于证券IT（信息技术产业）和资管IT业务。2023年前三季度，公司实现营业收入40.48亿元，同比下降7.29%；归母净利润为4108万元，同比下降70.19%；扣非净利润亏损4068万元，同比由盈转亏。

在回复投资者提问时，金证股份对2023年前三季度净利润下降做出了解释，主要是部分业务部门处于整合期，项目交付滞后导致收入减少；同时，公司加大销售和研发投入，导致费用支出增加。金证股份还表示，已对各业务线的项目进行梳理，2023年第四季度正积极加大项目交付验收力度。

（封面图片来源：每经记者 张涵 摄）